山東省市場監(jiān)督管理局關(guān)于印發(fā)山東省資質(zhì)認(rèn)定檢驗(yàn)檢測機(jī)構(gòu)信用風(fēng)險(xiǎn)分類管理辦法的通知

各市市場監(jiān)督管理局，省局各直屬單位：

《山東省資質(zhì)認(rèn)定檢驗(yàn)檢測機(jī)構(gòu)信用風(fēng)險(xiǎn)分類管理辦法》已經(jīng)省局局務(wù)會研究通過，現(xiàn)印發(fā)給你們，請結(jié)合實(shí)際,抓好貫徹執(zhí)行。

山東省市場監(jiān)督管理局

2024年4月13日

（此件公開發(fā)布）

第一章  總則

第一條  為了提升山東省資質(zhì)認(rèn)定檢驗(yàn)檢測機(jī)構(gòu)（以下簡稱檢驗(yàn)檢測機(jī)構(gòu)）監(jiān)管的科學(xué)性、精準(zhǔn)性、有效性，完善新型監(jiān)管機(jī)制，降低社會治理制度性成本，根據(jù)《檢驗(yàn)檢測機(jī)構(gòu)監(jiān)督管理辦法》（市場監(jiān)管總局令第39號）、《檢驗(yàn)檢測機(jī)構(gòu)資質(zhì)認(rèn)定管理辦法》（質(zhì)檢總局令第163號公布，市場監(jiān)管總局令第38號修正）、《市場監(jiān)管總局關(guān)于推進(jìn)企業(yè)信用風(fēng)險(xiǎn)分類管理進(jìn)一步提升監(jiān)管效能的意見》（國市監(jiān)信發(fā)〔2022〕6號）等有關(guān)規(guī)定，制定本辦法。

第二條  本辦法所稱的資質(zhì)認(rèn)定檢驗(yàn)檢測機(jī)構(gòu)信用風(fēng)險(xiǎn)分類管理（以下簡稱信用風(fēng)險(xiǎn)分類管理），是指市場監(jiān)督管理部門以檢驗(yàn)檢測機(jī)構(gòu)的事前、事中、事后監(jiān)督管理等情況為基礎(chǔ)，按照檢驗(yàn)檢測機(jī)構(gòu)信用風(fēng)險(xiǎn)分類指標(biāo)體系，通過信息化手段，對檢驗(yàn)檢測機(jī)構(gòu)的信用風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行自動分類，并根據(jù)分類結(jié)果實(shí)施差異化監(jiān)督管理的活動。

第三條  省市場監(jiān)管局負(fù)責(zé)全省檢驗(yàn)檢測機(jī)構(gòu)信用風(fēng)險(xiǎn)分類管理的統(tǒng)籌協(xié)調(diào)和制度建立，負(fù)責(zé)組織指導(dǎo)全省檢驗(yàn)檢測機(jī)構(gòu)信用風(fēng)險(xiǎn)分類管理工作，負(fù)責(zé)建立管理山東省檢驗(yàn)檢測機(jī)構(gòu)信用風(fēng)險(xiǎn)分類管理平臺（以下簡稱管理平臺）。

各市、縣（市、區(qū)）市場監(jiān)管局按照“誰產(chǎn)生、誰提供，誰提供、誰負(fù)責(zé)”的工作原則，負(fù)責(zé)依法及時將監(jiān)督檢查結(jié)果、行政處罰等履職信息錄入或推送至管理平臺；負(fù)責(zé)根據(jù)信用風(fēng)險(xiǎn)分類結(jié)果采取差異化的監(jiān)管措施。

第四條  檢驗(yàn)檢測機(jī)構(gòu)信用風(fēng)險(xiǎn)分類管理，遵循科學(xué)合理、客觀公正、內(nèi)部評價(jià)、分類實(shí)施、協(xié)同運(yùn)用的原則。

第二章  信用風(fēng)險(xiǎn)分類監(jiān)管

第五條  省市場監(jiān)管局從資質(zhì)認(rèn)定、監(jiān)督檢查、投訴舉報(bào)、質(zhì)量體系運(yùn)行、統(tǒng)計(jì)年報(bào)、能力驗(yàn)證和基礎(chǔ)信息等七個維度，建立信用風(fēng)險(xiǎn)分類管理指標(biāo)體系，科學(xué)賦予指標(biāo)權(quán)重，并進(jìn)行動態(tài)調(diào)整和優(yōu)化。

第六條  根據(jù)國家信用風(fēng)險(xiǎn)分類管理要求，按照定量與定性判定規(guī)則，依托管理平臺將檢驗(yàn)檢測機(jī)構(gòu)按照信用風(fēng)險(xiǎn)從低到高自動分為A、B、C、D四個等級，按月動態(tài)更新數(shù)據(jù)。

第七條  管理平臺與山東省企業(yè)信用風(fēng)險(xiǎn)分類管理系統(tǒng)互聯(lián)互通，分類結(jié)果作為市場監(jiān)管部門配置檢驗(yàn)檢測機(jī)構(gòu)監(jiān)管資源、實(shí)施“雙隨機(jī)、一公開”監(jiān)管、重點(diǎn)監(jiān)管等差異化監(jiān)管的重要依據(jù)。

第八條  同時滿足下列條件的檢驗(yàn)檢測機(jī)構(gòu)，應(yīng)定為A類機(jī)構(gòu)：

（一）檢驗(yàn)檢測機(jī)構(gòu)及其人員在從事檢驗(yàn)檢測活動中遵守法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章的規(guī)定，沒有行政處罰記錄的；

（二）在監(jiān)督檢查中，未發(fā)現(xiàn)不符合項(xiàng)，或發(fā)現(xiàn)不符合項(xiàng)，但無需追究行政和刑事法律責(zé)任，采用說服教育、提醒糾正等非強(qiáng)制性手段予以處理的；

（三）未被投訴舉報(bào)，或被投訴舉報(bào)，但經(jīng)調(diào)查不存在違法違規(guī)行為的；

（四）具有從事檢驗(yàn)檢測活動所必需的人員、設(shè)備設(shè)施、工作場所；

（五）及時報(bào)送年度報(bào)告，數(shù)據(jù)客觀準(zhǔn)確的；

（六）能力驗(yàn)證的首次結(jié)果判定為“滿意”的。

第九條  滿足下列條件的檢驗(yàn)檢測機(jī)構(gòu)，應(yīng)定為B類機(jī)構(gòu)：

（一）在監(jiān)督檢查中發(fā)現(xiàn)不符合項(xiàng)，違規(guī)情節(jié)輕微，被責(zé)令限期改正但不涉及行政處罰的；

（二）被投訴舉報(bào)，經(jīng)調(diào)查違規(guī)情節(jié)輕微，被責(zé)令限期改正但不涉及行政處罰的；

（三）主要設(shè)備設(shè)施在有效期內(nèi)并符合要求；

（四）及時報(bào)送年度報(bào)告，營業(yè)收入、出具報(bào)告數(shù)量等年度報(bào)告主要內(nèi)容客觀準(zhǔn)確的；

（五）能力驗(yàn)證的首次或二次結(jié)果判定為“滿意”的。

成立不滿一年的檢驗(yàn)檢測機(jī)構(gòu)，起始默認(rèn)類別為B類。

第十條  存在下列情形之一的檢驗(yàn)檢測機(jī)構(gòu)，應(yīng)定為C類機(jī)構(gòu)：

（一）被市場監(jiān)管部門列入經(jīng)營異常名錄的；

（二）被投訴舉報(bào)，經(jīng)調(diào)查存在違法違規(guī)行為，被行政處罰的；

（三）檢驗(yàn)檢測原始記錄和報(bào)告歸檔留存不符合強(qiáng)制要求，或者檢驗(yàn)檢測機(jī)構(gòu)連續(xù)六個月未對外出具資質(zhì)認(rèn)定檢驗(yàn)檢測報(bào)告的；

（四）基本條件和技術(shù)能力不能持續(xù)符合資質(zhì)認(rèn)定條件和要求，對外出具資質(zhì)認(rèn)定檢驗(yàn)檢測報(bào)告的；

（五）超出資質(zhì)認(rèn)定證書檢驗(yàn)檢測能力范圍，對外出具資質(zhì)認(rèn)定檢驗(yàn)檢測報(bào)告的；

（六）未及時報(bào)送年度報(bào)告，或者年度報(bào)告主要內(nèi)容與實(shí)際嚴(yán)重不符的；

（七）能力驗(yàn)證的二次結(jié)果判定為“有可疑值”的。

第十一條  存在下列情形之一的檢驗(yàn)檢測機(jī)構(gòu)，應(yīng)定為D類機(jī)構(gòu)：

（一）檢驗(yàn)檢測機(jī)構(gòu)作出虛假承諾或者提交虛假申請材料的，由資質(zhì)認(rèn)定部門依照《行政許可法》等相關(guān)規(guī)定撤銷資質(zhì)認(rèn)定證書或者相應(yīng)資質(zhì)認(rèn)定事項(xiàng)的；

（二）因出具不實(shí)、虛假檢驗(yàn)檢測報(bào)告，被行政處罰的；

（三）被市場監(jiān)管部門列入嚴(yán)重違法失信企業(yè)名單的；或者被列入其他各類行政機(jī)關(guān)、司法機(jī)關(guān)“黑名單”的；

（四）存在兩條及以上行政處罰記錄的；

（五）被投訴舉報(bào)，引發(fā)重大輿情事件，經(jīng)調(diào)查存在違法違規(guī)行為的；

（六）檢驗(yàn)檢測機(jī)構(gòu)實(shí)際地址不存在或營業(yè)執(zhí)照被吊銷的；

（七）連續(xù)十二個月以上未對外出具資質(zhì)認(rèn)定檢驗(yàn)檢測報(bào)告的；

（八）未按照要求參加能力驗(yàn)證，或能力驗(yàn)證的二次結(jié)果判定為“不滿意”的；

（九）山東省企業(yè)信用風(fēng)險(xiǎn)分類管理系統(tǒng)中信用風(fēng)險(xiǎn)為D類的。

第十二條  檢驗(yàn)檢測機(jī)構(gòu)符合多個信用風(fēng)險(xiǎn)分類等級的，按照最高的信用風(fēng)險(xiǎn)等級實(shí)施分類管理。

第三章  差異化監(jiān)管措施

第十三條  全省各級市場監(jiān)管部門應(yīng)運(yùn)用檢驗(yàn)檢測機(jī)構(gòu)信用風(fēng)險(xiǎn)分類結(jié)果，建立健全與信用風(fēng)險(xiǎn)分類相適應(yīng)的監(jiān)管機(jī)制，采取差異化監(jiān)管措施，提升本行政區(qū)域內(nèi)檢驗(yàn)檢測機(jī)構(gòu)監(jiān)管精準(zhǔn)化和智慧化水平。

全省各級市場監(jiān)管部門可根據(jù)本行政區(qū)域?qū)嶋H情況，在本辦法規(guī)定的信用風(fēng)險(xiǎn)分類基礎(chǔ)上，制定具體的差異化監(jiān)督檢查計(jì)劃方案，并在本行政區(qū)域內(nèi)組織實(shí)施。

第十四條  對A類檢驗(yàn)檢測機(jī)構(gòu),采取以下監(jiān)管措施：

（一）除投訴舉報(bào)、大數(shù)據(jù)監(jiān)測發(fā)現(xiàn)問題、轉(zhuǎn)辦交辦案件線索及法律法規(guī)另有規(guī)定外，根據(jù)實(shí)際情況可不主動實(shí)施現(xiàn)場檢查；

（二）合理降低抽查比例和頻次，被隨機(jī)抽中的，可采取書面檢查、網(wǎng)絡(luò)監(jiān)測等非現(xiàn)場檢查措施。

第十五條  對B類檢驗(yàn)檢測機(jī)構(gòu)采取以下監(jiān)管措施：

按照常規(guī)比例和頻次開展抽查。

第十六條  對C類檢驗(yàn)檢測機(jī)構(gòu)采取以下監(jiān)管措施：

（一）實(shí)行重點(diǎn)關(guān)注，適當(dāng)提高抽查比例和頻次；

（二）開展檢驗(yàn)檢測專項(xiàng)檢查時列為重點(diǎn)檢查對象。

第十七條  對D類檢驗(yàn)檢測機(jī)構(gòu)采取以下監(jiān)管措施：

（一）大幅提高抽查比例和頻次；

（二）列為重點(diǎn)檢查對象，實(shí)施嚴(yán)格監(jiān)管。

第十八條  鼓勵A(yù)類、B類的檢驗(yàn)檢測機(jī)構(gòu)作為能力驗(yàn)證或比對活動的主導(dǎo)檢驗(yàn)檢測機(jī)構(gòu)；支持A類、B類的檢驗(yàn)檢測機(jī)構(gòu)積極參與各級政府部門的招投標(biāo)活動、委托項(xiàng)目和服務(wù)；支持A類、B類的檢驗(yàn)檢測機(jī)構(gòu)采用告知承諾制方式申請檢驗(yàn)檢測機(jī)構(gòu)資質(zhì)認(rèn)定項(xiàng)目的變更、增項(xiàng)等。

第四章  責(zé)任追究

第十九條  全省各級市場監(jiān)管部門及其工作人員，在檢驗(yàn)檢測機(jī)構(gòu)信用風(fēng)險(xiǎn)分類管理過程中，利用工作之便篡改、虛構(gòu)、刪除、泄露相關(guān)信息，情節(jié)嚴(yán)重或造成不良后果的，依法追究相關(guān)責(zé)任。

第二十條  公民、法人或其他組織以營利為目的非法批量獲取機(jī)構(gòu)信用風(fēng)險(xiǎn)分類管理數(shù)據(jù)，對信用風(fēng)險(xiǎn)分類管理信息化系統(tǒng)運(yùn)行產(chǎn)生不良影響的，或非法篡改、虛構(gòu)、刪除、泄露相關(guān)信息的，依法追究相關(guān)責(zé)任。

第五章  附則

第二十一條  本辦法自2024年4月13日起實(shí)施。

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