科技部 財政部關于改革過渡期國家重點研發計劃組織管理有關事項的通知

國科發資〔2015〕423號

　　國務院各部委、各直屬機構，各省、自治區、直轄市、計劃單列市科技廳(委、局)、財政廳(局)，新疆生產建設兵團科技局、財務局，各有關單位：

　　2014年，國務院印發了《關于改進加強中央財政科研項目和資金管理的若干意見》(國發〔2014〕11號，以下簡稱11號文)和《關于深化中央財政科技計劃(專項、基金等)管理改革的方案》(國發〔2014〕64號，以下簡稱64號文)，對中央財政科技計劃以及科研項目和資金管理改革做出了全面部署。

　　64號文明確要求，將科技部管理的國家重點基礎研究發展計劃、國家高技術研究發展計劃、國家科技支撐計劃、國際科技合作與交流專項，發展改革委、工業和信息化部管理的產業技術研究與開發資金，有關部門管理的公益性行業科研專項等整合形成國家重點研發計劃，針對事關國計民生的農業、能源資源、生態環境、健康等領域中需要長期演進的重大社會公益性研究，以及事關產業核心競爭力、整體自主創新能力和國家安全的戰略性、基礎性、前瞻性重大科學問題、重大共性關鍵技術和產品、重大國際科技合作，按照重點專項組織實施。為推動國家重點研發計劃在改革過渡期順利實施，根據11號文和64號文的要求，現就組織管理有關事項通知如下。

　　一、重點專項的形成機制

　　國家重點研發計劃根據國民經濟和社會發展重大需求以及科技發展優先領域，凝練形成若干目標明確、邊界清晰的重點專項，從基礎前沿、重大共性關鍵技術到應用示范進行全鏈條創新設計，一體化組織實施。重點專項的形成機制如下：

　　1.根據國家重大發展戰略、國家中長期科技發展規劃綱要和“十三五”科技創新規劃，強化頂層設計，采取自上而下和自下而上相結合的方式，統一組織征集部門、地方、行業等的重大研發任務需求。

　　2.科技部通過國家科技計劃(專項、基金等)管理部際聯席會議制度(以下簡稱聯席會議)，會同相關部門，按照黨中央、國務院的重大戰略部署，對需求征集情況進行全面深入分析，研究提出重點任務布局，充分聽取戰略咨詢與綜合評審委員會(以下簡稱咨評委)意見后，提交聯席會議全體會議審議。

　　3.根據聯席會議審議通過的重點任務布局，科技部會同相關部門和地方凝練形成重點專項建議，組織編制重點專項實施方案。各重點專項實施方案要圍繞國家重大戰略部署，聚焦重大科學問題和核心共性關鍵技術，在體現全鏈條設計要求的基礎上，合理部署不同研發階段的主要任務;要創新組織實施方式，加強協同，結合目標任務測算經費需求，建立多元化的資金投入體系。

　　4.咨評委召開專題會議，對重點專項實施方案進行咨詢評議，提出修改完善意見，并依據專項部署的緊迫性和實施方案的成熟度，按領域提出排序建議。

　　5.聯席會議召開專題會議，對咨評委的咨詢評議意見和排序建議進行研究討論，形成意見。聯席會議專題會議的研究結果應向聯席會議全體會議報告;如聯席會議專題會議存在重大異議，可再次委托咨評委進行咨詢論證后，提交聯席會議全體會議審議。

　　6.聯席會議提出的重點專項經國家科技體制改革和創新體系建設領導小組審議后，按程序報國務院，特別重大事項報黨中央。

　　7.按照專業機構管理辦法的相關規定，遴選確定承擔重點專項具體項目管理工作的專業機構。科技部代表聯席會議與專業機構簽訂重點專項項目管理委托協議。專業機構應針對受托管理的重點專項特點和實施方案，研究制定管理工作方案，與重點專項實施方案一并作為委托協議附件。

　　8.鼓勵地方、行業、大型骨干企業與中央財政共同出資，組織實施重點專項，探索由出資各方共同管理、協同推進的組織實施模式，積極支持專項成果在出資的地方和企業推廣應用，促進重大成果轉化落地。

　　二、重點專項的項目立項

　　重點專項下設項目，項目可根據自身特點和需要下設任務(課題)。具體立項流程如下：

　　1.專業機構按照《關于中央財政科技計劃管理改革過渡期資金管理有關問題的通知》(財教[2015]154號)等有關文件要求，依據重點專項實施方案編制概算。財政部會同科技部共同組織重點專項概算評估，并按程序批復概算。

　　2.科技部會同實施方案編制工作參與部門及專業機構，共同組織專家編制項目年度指南，統一通過國家科技管理信息系統發布。指南應充分體現從基礎研究、共性關鍵技術研發到典型應用示范的全鏈條部署，并保證基礎研究占適當比例;應當依據實施方案進一步提出細化、明確的主要技術指標，但不得限定具體技術路線和研究方案;應當明確項目承擔單位遴選方式(公開擇優或定向擇優)，對于定向擇優的項目要明確承擔單位資質和能力要求。發布年度指南同時，公布編寫專家組名單。保密項目要采取定向擇優、非公開方式確定承擔單位。

　　指南按項目征集。發布指南時可公布重點專項年度概算，但不先行設定項目預算控制額度。

　　3.項目申報單位應為具有較強科研能力和條件、運行管理規范、在中國大陸境內注冊的、具有獨立法人資格的企業、科研院所、高等院校等。專業機構通過國家科技管理信息系統受理項目申報，并負責申報答疑、項目查重、申報材料形式審查等。自項目指南發布日到項目申報受理截止日，原則上不低于50天，以保證科研人員有充足時間申報項目。項目、任務(課題)負責人實行限項管理。

　　4.專業機構按照項目評估評審相關要求組織項目評估評審，項目評估評審專家從統一的國家科技管理專家庫中選取。推行視頻評審，合理安排會議答辯評審。項目申報材料應提前請評審專家審閱，確保評審的效果、質量和效率。從受理項目申請到反饋立項結果原則上不超過120個工作日。

　　項目評審應當以同行專家為主，吸收海外高水平專家參與，評審專家中一線科研人員的比例應當達到75%左右。市場導向類項目評審注重發揮企業專家作用。采用視頻或會議方式評審的，評審前公布專家名單，強化專家自律，接受同行質詢和社會監督。項目申請人和申請單位不得通過打招呼、托關系等方式干擾評審專家的評審活動，一經發現將終止其申請資格，并納入不良信用記錄，情節嚴重的計入“黑名單”。

　　5.專業機構完成評審工作后，提出項目安排方案、總預算和年度預算安排方案，并按相關要求進行公示。項目安排方案按相關要求報科技部，預算安排方案按照預算申報渠道報送財政部。

　　6.科技部對重點專項立項程序的規范性、立項情況與任務目標和指南的相符性等提出意見，反饋專業機構并抄送財政部。財政部按照預算審核程序和要求，結合科技部意見，下達重點專項預算，并抄送科技部。

　　7.專業機構根據通過合規性審核的項目和預算安排發布項目立項通知，并與項目牽頭單位簽訂項目任務書(預算書)。任務書(預算書)中要明確項目的總體目標和年度目標、經費補助方式、預算金額和支出內容，各項考核指標要與經評審確認的指標相一致，必須“落地”、細化、具體、可考核，能夠真正檢驗項目實施效果。

　　三、重點專項的項目管理

　　1.專業機構是重點專項管理的主體，對實現任務目標負責。專業機構負責撥付項目年度經費、組織中期檢查(評估)等過程管理工作。對重點專項內的不同類型項目(如基礎科學、共性技術研發、應用示范等)實施分類精細化管理，加強相關項目實施的協調互動和整體推進。

　　2.建立年度報告制度。項目承擔單位每年11月底前，向專業機構報送項目年度執行情況，執行期不足一年的項目可在下一年度一并上報;專業機構每年12月底前，向科技部提交重點專項實施年度報告。

　　3.根據項目執行情況，任務書簽署雙方均可提出調整建議，經協商后，由專業機構批復執行。對于可能影響重點專項總體目標實現的重大調整事項，要及時報科技部。

　　4.項目執行過程中，如遇下列情況之一，應予撤銷或終止：經實踐證明，研究路線不合理、不可行，或無法實現任務書規定進度，且無改進辦法的;執行過程中出現了嚴重的知識產權問題的;所需資金、原材料、人員、支撐條件等未落實導致無法完成任務的;任務書規定的其他需撤銷或終止項目的情況。任務簽署雙方均可提出撤銷或終止建議，經協商后由專業機構批復執行，并及時報科技部。

　　5.專業機構組織開展項目驗收(含業務驗收和財務驗收)工作，可采取會議驗收、視頻驗收、現場驗收、用戶和第三方測評等方式進行。項目驗收結論分為通過驗收、不通過驗收和結題三種。其中，按期完成項目目標和任務、經費使用合理的，為通過驗收;因主觀因素未完成項目的主要目標和任務，或經費使用和管理中存在嚴重問題的，按不通過驗收處理;未在約定時間內完成或因不可抗拒因素未能完成項目主要目標和任務的，按照結題處理。

　　項目驗收工作嚴格以簽訂的任務書和批復的調整方案為依據。對于上下游有機銜接的項目群在驗收時要有整體設計，強化對一體化實施績效的考核。驗收應于項目到期后6個月內完成，不得無故逾期;項目驗收結論及成果要及時向社會公開，并納入國家科技報告系統和科研信用體系。

　　四、建立協調保障和監督評估機制

　　1.重點專項實施方案編制工作參與部門應建立統籌協調和保障機制，在重點專項組織實施以及政策協調、資金配置、典型應用示范等方面發揮積極作用，相關部門、地方加強產業和行業政策、規劃、標準等與重點專項的銜接。

　　2.科技部、財政部組織對重點專項實施績效、專業機構履職情況進行評估評價和監督檢查，會同有關部門對項目和資金管理使用情況開展隨機抽查。各有關部門和地方要加強對相關承擔單位執行科技計劃任務和資金使用管理的監督，加強對相關共性技術應用示范的協調督導。專業機構負責相關項目任務執行和經費使用過程管理和監督。

　　3.科技部、財政部根據績效評估和監督檢查結果以及相關部門建議，提出重點專項的動態調整建議，經咨評委專題會議咨詢后，報聯席會議專題會議審議。

　　五、其他相關管理要求

　　1.強化承擔單位法人責任。項目及其任務(課題)承擔單位按照法人管理責任制的要求，對項目任務的實施和資金管理負責。要建立健全科研和財務管理等相結合的內部控制制度，落實配套條件，按照簽訂的項目任務書(預算書)，組織任務實施，完成預定目標。

　　2.嚴格專家回避制度。咨評委委員及參與重點專項咨詢評議的專家，不能申請本人參與咨詢和論證過的重點專項項目;參與重點專項實施方案編制的專家，不能申請和評審相關重點專項項目，參與重點專項年度項目指南編制的專家，不能申請和評審相關重點專項該年度的項目，但可參與項目檢查和驗收工作。項目評審專家的遴選要嚴格執行相關回避條件和要求。

　　3.加強信息公開和反饋。通過國家科技管理信息系統，在形式審查、項目評審、項目立項等計劃管理的主要環節及時將進展和結果反饋項目申請者，使立項過程可申訴、可查詢、可追溯。除涉密及法律法規另有規定外，立項信息、資金安排情況和驗收結果要按規定向社會公開，接受監督。

　　4.建立信用管理制度。專業機構應當根據相關規定，客觀、規范地記錄項目管理過程中的各類信用信息，包括項目申請者在申報過程中的信用狀況，承擔單位和項目負責人在項目實施過程中的信用狀況，專家參與項目評審評估、檢查和驗收過程中的信用狀況，并按信用評級實行分類管理。建立黑名單制度，將嚴重不良信用記錄者記入“黑名單”，階段性或永久性取消其申請中央財政資助項目或參與項目管理的資格。

　　5.推進知識產權保護、成果轉化和資源共享。項目參與單位應通過正式協議約定成果和知識產權歸屬及權益分配，加強知識產權管理和保護，鼓勵知識產權應用和有序擴散，促進技術交易和成果轉化。建立項目科技資源共享機制，推動重點專項實施過程中購買的科研儀器、產生的科技成果等信息公開、資源共享。

　　6.開展國際科技合作和對外開放。鼓勵國家重點研發計劃項目及其任務(課題)承擔單位與境外科研機構開展合作研究;對于重大國際科技合作類重點專項，探索按照對等原則擴大對外開放的合作機制。

　　7.繼續做好在研項目管理。納入國家重點研發計劃整合范圍的各類科技計劃(專項)在研項目，繼續按照任務書和項目批復執行。相關部門要嚴格按照原有計劃管理辦法和實施細則的有關要求，加強過程管理和驗收，按時撥付項目經費，做好服務支撐與管理監督工作，確保任務順利實施。

　　各專業機構依照本通知制定相應的過渡期項目管理實施細則。科技部、財政部將結合過渡期內重點研發計劃組織實施情況進行調整完善，再正式發布國家重點研發計劃管理辦法。

　　科 技 部 財 政 部

　　2015年12月6日